（一） 政策依據
1、《關于科技型中小企業技術創新基金的暫行規定》（國辦發[1999]47號）
2、《科技型中小企業技術創新基金項目管理暫行辦法》（國科發計字[2005]60號）
3、《科技型中小企業創新基金財務管理暫行辦法》（財企[2005]22號）
4、《上海市科技型中小企業技術創新資金管理辦法》（滬科[2000]第131號）
5、《科技型中小企業技術創新基金申請須知》
6、《上海市科技型中小企業技術創新資金申請須知》
7、《科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》
（二） 申報條件
1、申請項目需符合以下條件：
（1） 符合國家產業、技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；
（2）必須是以生產、銷售、技術服務和盈利為目的，產品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益，并有望形成新興產業；
（3）創新基金本年度重點支持范圍是《當年年度科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南》（以下簡稱《指南》）中所列的項目。
2、承擔項目的企業應具備以下條件：
（1）具備獨立企業法人資格；
（2）主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，申請支持的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；
（3）領導班子有較強的市場開拓能力和較高的經營管理水平，并有持續創新的意識；
（4）具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%；
（5）有良好的經營業績，資產負債率在合理范圍內；每年用于高新技術產品研究開發的經費不低于銷售額的5%。當年注冊的新辦企業不受此款限制；
（6）有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員。
（三）支持/不支持范圍
1、重點支持的范圍
（1）相關高新技術領域中自主創新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經濟結構調整中發揮重要作用的項目，具有顯著節能降耗效果的資源節約型、環境友好型項目；
（2）有較大的影響力和顯示度的重點項目；
（3）采用現代管理經營理念和商業模式，運用信息手段和高新技術，為生產和市場發展提供專業化服務的高技術服務業項目（初創期小企業創新項目不含）；
（4）初創期的科技型小企業、尤其是科技企業孵化器內企業的創新項目。
2、不支持的項目
（1）不符合國家產業政策的項目；
（2）無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工工業項目和單純的基本建設項目；
（3）知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目；
（4）已列入國家科技計劃并得到國家科技經費支持的、目前尚未驗收的項目；
（5）實施周期過長或投資規模過大的項目；
（6）對社會或自然環境有不良影響的項目；
（7）《指南》中明確當年度不支持的項目。
2、不支持的企業
（1）外商獨資企業和中方擁有股權未超過50%的中外合資企業（留學人員創辦的企業除外）；
（2）已經上市的企業以及上市企業占有50%以上股份的企業等。
（四）資助方式
根據企業的不同特點和項目所處的不同階段，創新基金分別以無償資助、貸款貼息等不同類型的資助方式支持科技型中小企業的技術創新活動。
1、無償資助的一般項目
（1）主要用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助；
（2）企業注冊資本最低不得少于30萬元；職工人數不超過300人；資產總額不高于5000萬元；年銷售額不超過5000萬元；
（3）創新基金資助金額最高一般不超過100萬；
（4）申請的項目，目前尚未有銷售或僅有少量試銷售；
（5）執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產能力，并且在項目完成時實現合理的營業收入。生物、醫藥類的藥品項目的執行期可以放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標；
（6）有地方政府或部門的支持資金。對設立地方基金的地方支持金額不得低于35萬元；未設立地方基金的地方資助金額不得低于創新基金支持的金額；西部地區可以減半；
（7）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。
項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有營業收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見《項目指南》生物、醫藥領域相關要求。
2、貸款貼息的一般項目
（1）主要用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款或意向給予貸款的項目；
（2）企業職工人數不超過500人；資產總額不高于8000萬元；年銷售額不超過8000萬元；項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為二年以上、三年之內；
（3）貸款貼息的貼息總額可按貸款有效期內發生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算，貼息總額一般不超過100萬元；設立地方基金的地方支金額不得低于35萬元；未設立地方基金的地方資助金額不得低于創新基金支持的金額；西部地區可以減半；
（4）企業和項目得到擔保機構擔保所獲得的貸款，項目符合條件時，創新基金重點進行貼息支持。
2011年度貸款貼息項目以2010年1月1日起至項目驗收之日止，企業與銀行簽訂的貸款合同和付息單據為準。
3、重點項目
圍繞相關產業或行業發展的重點需求，選擇對產業或行業有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創新產品作為突破口，創新基金對具有較高成長性的科技型中小企業的項目予以重點支持。重點創新項目必須符合《項目指南》的支持方向和范圍。重點創新項目采用無償資助方式，資助金額為100萬－200萬元。推薦單位根據重點創新項目申報條件立項后推薦給管理中心，地方立項支持金額不得低于60萬元。
（1）企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的運營時間；
（2）企業具有較高的成長性，近三年的營業收入增長率不低于150%；最近一年的營業收入增長率不低于50%；加權平均凈資產收益率不低于10%；
（3） 企業已承擔過創新基金的創新項目，且最近一個創新項目驗收合格；
（4）已獲得發明專利的項目優先支持，已獲得過創業投資或風險投資的項目優先支持。
4、初創期小企業創新項目
初創期小企業創新項目是支持創業初期、有較高的創新程度和技術水平、市場前景好，但企業資金較少的小企業的技術創新項目。。創新基金對選擇的具備有專業孵化功能的國家級科技企業孵化器（高新技術創業服務中心）、國家留學人員創業園、國家大學科技園、國家火炬特色產業基地（包含軟件產業基地）等具備科技型中小企業專業撫育能力的機構繼續作為初創期小企業創新項目服務機構進行項目推薦工作；對初創期小企業創新項目內設立的大學生創業項目的具體要求將另行通知。資助額度20萬元—40萬元。初創期小企業創新項目服務機構和推薦單位申報的項目都應與國家資金等額支持，西部地區可以減半。
（1）小企業注冊資金不超過300萬；
（2）注冊成立時間不超過36個月，且沒有承擔過創新基金項目的企業創新基金以無償資助方式支持立項項目。
